Hva du trenger å vite om FSA og FSA Compliance Manual?

Hvis din finansielle selskap må oppfylle kravene i FSA, FSA, det vil enten tillatelse eller fritak for autorisasjon av FSA og FSA skal være regulert. Du vil demonstrere ansvar til sine kunder, forpliktelse til høye standarder for FSAs krav. Dekorert med FSA etterlevelse av bedriftens legitimasjon synes å være et fyrtårn for å hjelpe publikum bedre forstå sin finansielle systemet.

Som et finansieringsselskap, må du dokumentere overholdelse av den FSA å opprettholde fire viktige målsettinger som er avgjørende for finansnæringen -. konsekvent støtte og fremme tillit i markedet, hjelpe publikum forstå de økonomiske systemer for å beskytte forbrukerne mot økonomisk svindel og bidra til å forhindre og eliminere økonomisk kriminalitet

I hovedsak FSA compliance vil omfatte måter for deg å bli kjent med dine kunder, hvordan du analyserer de finansielle rådgivningstjenester, kostnader, hvordan kan du bestemme kundens risikoprofil, som du skriver et brev av valgbarhet, hvordan vil du rangere ytelsen kan du komme med forslag eller bare råd om transaksjonen, som du fortsetter din faglige utvikling, og den beste måten du håndtere kundeklager.

Regler og retningslinjer fastsatt av FSA er veileder. Den svenske Finansinspektionen, som fastsatt i FSA håndboken må følges nøye. All finansiell rådgivning selskap, uansett størrelse, må følge den svenske Finansinspektionen og veiledning av ledingsseksjonen av FSA håndbok. Veiledning avdeling for å hjelpe deg å finne den beste måten å følge reglene.

Mange alternativer er, hvor du kan lese FSA håndbok på Internett for å fullføre papirkopi, tilpasset til den aktuelle versjonen av § service, eller du kan lage din egen guide. Selv om FSA ikke vil ta noen disiplinære tiltak hvis det utilsiktet brutt kravene til å bruke en tilpasset versjon av FSA håndbok.

Som en FSA regulert i utgangspunktet betyr at du må bevise kravene i FSA. Du hadde å tilby bevis til FSA faste overholdelse av FSA å overvåke ordentlig sin virksomhet. Overvåking eller kontrollaktiviteter utført av FSA regulerte bedrifter venture selskapet utgjør fire sentrale målsettingene i FSA omfang. FSA regulert firmaer kan overvåkes gjennom overvåking baseline resultatoppfølging og analyseteamet. FSA overholdelse kan påvirke forbrukernes beslutning om å gjennomføre sin økonomiske rådgiver
.