Financial Social Media: The SEC Veier In

Nylig SEC utstedt en Alert til økonomisk sosiale medier. I Alert, bemerker de ansatte som "bruk av sosiale medier ved finansnæringen er raskt akselererende" og oppfordrer bedrifter bruker finans sosiale medier for å "adoptere, og jevnlig vurdere effektiviteten av, retningslinjer og prosedyrer vedrørende sosiale medier i ansiktet med raskt skiftende teknologi. " De ansatte går på å gjøre følgende observasjoner.

Generelle Observasjoner

De ansatte påpeker at bedriftene varierer i samsvar program tilnærminger til økonomiske sosiale medier, og at mange bedrifter i dag har flere overlappende prosedyrer som kan generelt gjelder for bruk av økonomiske sosiale medier, snarere enn en enkelt, enhetlig sosiale medier politikk. De ansatte uttrykte bekymring for at disse overlappende prosedyrer (som dekker for eksempel reklame, kundekommunikasjon eller elektronisk kommunikasjon) kan skape forvirring om deres søknad til bruk av økonomiske sosiale medier ved investeringsrådgivning personell og hvilke typer sosiale nettverk aktivitet som er tillatt eller forbudt ved en investeringsrådgiver.

Faktorer for Investment Advisers å vurdere

Alert fremlegger en ikke-uttømmende liste over faktorer som investeringsrådgivere oppfordres til å vurdere når man skal vurdere sine compliance programmer med hensyn til finansiell sosiale medier. Denne listen inneholder:

Standarder for investeringsrådgiveren Representanter /Jurister

* Retningslinjer for bruk på passende og upassende bruk av finansiell sosiale medier for tillitsvalgte og advokater

* Standarder for innhold laget av firmaet eller dennes representanter eller advokater

* Retningslinjer og prosedyrer for å håndtere representanter eller advokater som driver firmaet virksomhet på personlig eller tredjeparts finansielle sosiale medier nettsteder

der investeringsrådgiver er en del av et større bedriftens virksomhet, kan det være lurt å vurdere retningslinjer knyttet til enterprise-bred bruk av finansielle sosiale medier

rutiner for oppfølging av bruk av finansielle sosiale medier og Juridisk Compliance

* Frekvens av overvåking av representant eller advokat aktivitet

* Godkjenning eller forhåndsgodkjenning av postet innhold

* Tilstrekkelig innvielsen av compliance ressurser

* Kriterier for godkjenning av deltakelse

* Trening for representanter

* Sertifisering av representanter og advokater at de forstår og er i samsvar med faste retningslinjer og rutiner

* Informasjon sikkerhetsrisikoer som utgjøres av representant tilgang til sosiale medier nettsteder

Impact on Investment Advisers

* investeringsrådgivere kan være nødvendig å ta opp bruk av økonomiske sosiale medier i løpet av å oppfylle deres tillitsforhold, compliance og dokumentasjonsplikt. Gitt at bruk av økonomiske sosiale medier ikke kan passe godt innenfor eksisterende føderale verdipapirloven og forskrift om klienten utlevering /kommunikasjon og reklame, kan det utgjøre en utfordrende compliance sak for investeringsrådgivere.

* Selv om SEC ansatte og FINRA har foreslått områder av interesse og potensielt relevante hensyn til adressen, er det ingen one-size-fits-all sett med retningslinjer og prosedyrer som passer for alle bruksområder av finans sosiale medier av investeringsrådgivere og deres personell. Derfor bør en investeringsrådgiver som tillater bruk av finansielle sosiale medier skreddersy sine sosiale mediepolitikk for å passe sin virksomhet, tar hensyn til de vurderinger foreslått av Alert og FINRA merknader.

* The SEC er neppe utstede mer definitive veiledning om bruk av økonomiske sosiale medier i den nærmeste tiden. Inntil mer konkret veiledning /markedspraksis har dukket opp, kan bedrifter ha nytte av å ta en konservativ tilnærming ved å begrense bruken av sosiale medier, og evnen til ikke-faste personell til å "like" eller post-innhold til firmaets sosiale medier nettsted.

* Kontroll og journalføring knyttet til finansielle sosiale medier kan også gi utfordringer for investeringsrådgivere. På grunn av vanskeligheten lett å identifisere hvilke økonomiske sosiale medier interaksjoner kan kreve poster, kan enkelte investeringsrådgivere bli fristet til å fange opp alle slike interaksjoner, til tross for at investeringsrådgivere, i motsetning FINRA medlems megler-forhandlere, ikke er pålagt å beholde all kommunikasjon knyttet til deres business "som sådan."

For mer informasjon besøk til http://www.makovsky.com
.