Hvordan håndtere Problemer med Investment Professional

Uunngåelig hvis du er en investor problemer vil oppstå med dine investeringer og /eller din investeringsrådgiver. Dette synes å være en del av livet i investeringer verden.

Skulle du finne deg selv i denne posisjonen Securities and Exchange Commission sier den beste måten å håndtere problemet er å handle raskt. Investorer har bare en begrenset amunt tid til å ta rettslige skritt. Dette betyr at før du handler jo raskere vil du oppleve en løsning.

De skisserer en fire trinns løpet av handlingen. Disse 4 trinnene er ikke all inclusive, men de går langt i å løse problemet. Disse trinnene inkluderer ikke bruk av en advokat. Avhengig av alvorlighetsgraden av problemet, hoppe over disse 4 trinnene og gå direkte til din advokat kontor og lå problemet for hans føtter.

På den annen side, hvis problemet ikke som foreløpig altfor alvorlig, disse fire trinnene kan være nettopp billetten du trenger. Trinn en er å snakke med din megler, rådgiver, rådgiver og forklare problemet. Finne ut hvor feilen ligger. Var det at kommunikasjonen var ikke klar? Referere til notatene å friske opp hukommelsen på hva din rådgiver sa eller underforstått.

Trinn to er å gå til megleren manager skal megleren ikke være i stand til å løse problemet. Dette er en naturlig utvikling som bidrar til å legge grunnlaget for fremtidig søksmål bør rettssaker bli nødvendig.

Hvis verken megler eller lederen gir rette, går du til trinn tre og skrive compliance avdeling på firmaets viktigste kontor /hovedkvarter . Forklare problemet klart og hvordan du vil ha det løst. Sørg for å spørre compliance officer å svare deg innen 30 dager.

Det siste trinnet, trinn fire, er å sende en kopi av brev til statlige verdipapirer administrator eller til Office of Investor Education and Assistance ved Securities and Exchange Commission. Deres adresse er lett tilgjengelig fra SEC nettsiden.

SEC vil undersøke klagen din, kan du kontakte firmaet eller personen du har klaget, og be dem om å svare på dine spesifikke klage eller spørsmål. Noen ganger SEC engasjement er alt som trengs.

Hvis problemet ikke blir løst selv med SEC intervensjon, må du kanskje ta kontakt med advokat. Du må kanskje ty til rettslige skritt, mekling eller voldgift for å få rette.

Uavhengig av din spesielle banen, bør de ovennevnte fire trinnene gå langt i å hjelpe deg med eventuelle problemer du kan oppleve. Husk, det er dine penger og du har rett til å motta rimelig og rettferdig behandling
.